中国证监会行政处罚决定书(青海贤成矿业股份有限公司、臧静涛、吴茂成等13名责任人)

柴纳证监会在附近的行政处分靠判定击败(青海西安诚利矿业)

、陶镇经、吴茂成等13名正大光明人)

2014)27号

同类:Qinghai Xian Cheng矿业股份股份有限公司(以下省略X矿业公司),居住时期:西宁靖远冷湖路27号淡黄色营业中心十六层,法定代理人:陶亚东。

陶镇经,男,生于1960年7月23日,使显老主席。

吴茂成,男,生于1962年9月15日,Ren Ren矿业董事、副董事长,通信处:广东深圳罗湖区。

王彬,男,生于1963年12月26日,Ren Ren矿业董事。通信处:广东珠海香洲区。

李晓冬,女,生于1967年12月12日,Ren Ren矿业董事、行政经理,通信处:北京市朝阳区。

马海杰,男,生于1963年5月6日,Ren Ren矿业董事、董事会部长,通信处:广东省广州市。

田淑浩,男,生于1977年10月20日,Ren Ren矿业董事、副行政经理,通信处:广东省广州市星河区。

黄树佑,男,生于1972年11月25日,石仁贤矿业遗产使用人、董事,通信处:广东省广州市星河区。

易永坚,男,生于1965年10月26日,矿业孤独董事,通信处:广东省深圳福田区。

汪涵齐,男,生于1969年9月25日,矿业孤独董事,通信处:上海市浦东新区。

裴永红,女,生于1978年8月18日,矿业孤独董事,通信处:上海卢湾。

江小凡,男,生于1968年11月19日,省掉Hsien Cheng矿业副行政经理,通信处:广东省广州市星河区。

王霖,女,生于1976年10月27日,省掉Hsien Cheng矿业副行政经理、财务总监,通信处:广东广州越秀区。

阵地《民主党员论文法》的使关心统治,我将对H击中要害守法的教训声称进行考察。、听见,按照行政处分的统治向同类小报行政处分证书。、说辞、同类依法喜欢的根底和权利的对象。同类陶镇经、王彬、黄树佑推荐提名表扬、答辩看待,用不着听力。;易永坚、汪涵齐、裴永红宣布了声称。、答辩看待;Hsien Cheng矿业、吴茂成、李晓冬、马海杰、田淑浩、江小凡、王麟缺少宣布什么都可以声称。、答辩看待,用不着听力。。此案眼前在考察中。、审讯完毕。

经找到,Hsien Cheng矿业在以下守法证书:

一、2009年度半年报未声称互相牵连提供保护的事项

(1)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业用桩区分分店盘县华阳煤业股份有限公司(以下省略华阳煤业)为贵州省盘县云南云南贵州矿业股份有限公司(以下省略云南云南贵州矿业)的1,500万元借款辩解。

 (二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借款辩解。

  (三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业为Hsien Cheng矿业分配分店盘县华阳丛林矿业股份有限公司(以下省略华阳丛林)的1,500万元借款辩解。

Hsien Cheng矿业2009年半年度民族语言未声称前述的3项辩解。

对Hsien Cheng矿业2009年度半年报未声称互相牵连提供保护的事项直率的正大光明的掌管作为正式工作人员的为董事长陶镇经,其他的直率的过失作为正式工作人员的是李光建副主席。,导演吴茂成、张建国、黄志文、王彬,孤独董事易永坚、汪涵齐、裴永红,行政经理白延霄,副行政经理江小凡。

二、2009年度民族语言未声称互相牵连辩解

(1)2009年3月31日,华阳煤炭工业是云南云南贵州矿业的1。,500万元借款辩解。

(二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借款辩解。

(三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业是华阳造林术的1工业。,500万元借款辩解。

Hsien Cheng矿业2009年度民族语言未声称前述的3项辩解。

对Hsien Cheng矿业2009年度民族语言未声称互相牵连辩解直率的正大光明的掌管作为正式工作人员的为董事长陶镇经,其他的直率的过失作为正式工作人员的是吴茂成副主席。,导演张建国、黄志文、王彬,孤独董事易永坚、汪涵齐、裴永红,行政经理白延霄,副行政经理江小凡。

三、2010年度半年报未声称互相牵连提供保护的事项

(1)2009年3月31日,华阳煤炭工业是云南云南贵州矿业的1。,500万元借款辩解。

(二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借款辩解。

(三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业是华阳造林术的1工业。,500万元借款辩解。

Hsien Cheng矿业2010年度半年度民族语言未声称前述的3项辩解。

对Hsien Cheng矿业2010年度半年报未声称互相牵连提供保护的事项直率的正大光明的掌管作为正式工作人员的为董事长陶镇经,其他的直率的过失作为正式工作人员的是吴茂成副主席。,董事兼行政经理李晓冬,马海杰,董事兼董事会部长,董事兼副行政经理田淑浩,导演王斌,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐,副行政经理江小凡。

四、2010年度民族语言未声称互相牵连辩解

2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借款辩解。

Hsien Cheng矿业2010年度民族语言未声称前述的辩解。

对Hsien Cheng矿业2010年度民族语言未声称互相牵连辩解直率的正大光明的掌管作为正式工作人员的为董事长陶镇经,其他的直率的过失作为正式工作人员的是吴茂成副主席。,董事兼行政经理李晓冬,马海杰,董事兼董事会部长,董事兼副行政经理田淑浩,导演王斌,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐,副行政经理江小凡。

五、2011年度半年报未声称互相牵连提供保护的事项

(1)2009年1月6日,Hsien Cheng矿业用桩区分分店贫矿重新获得为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元借款辩解。

(二)2009年1月6日,恢复开始时姿势矿业是仁怀香石竹煤矿的1。,000元借款辩解。

(三)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借款辩解。

(四)2009年10月30日,Hsien Cheng矿业用桩区分分店云尚矿业公司公司为大坪煤矿的2,000元借款辩解。

(五)2011年4月12日,贫矿重新获得、云尚矿业公司公司、Hsien Cheng矿业用桩区分分店云南云南贵州矿业为贵州省纳雍县迎新煤业(以下省略迎新煤业)的3,000元借款辩解。

(六)2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿重新获得的9,400万元借款辩解。

Hsien Cheng矿业2011年度半年度民族语言未声称前述的6项辩解。

对Hsien Cheng矿业2011年度半年报未声称互相牵连提供保护的事项直率的正大光明的掌管作为正式工作人员的为董事长陶镇经,其他的直率的过失作为正式工作人员的为董事兼行政经理李晓冬,马海杰,董事兼董事会部长,董事兼副行政经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐。

六、2011年度民族语言未声称互相牵连辩解

(1)2009年1月6日,贫矿重新获得为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元借款辩解。

(二)2009年1月6日,恢复开始时姿势矿业是仁怀香石竹煤矿的1。,000元借款辩解。

(三)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借款辩解。

(四)2009年10月30日,云尚矿业公司公司为大坪煤矿的2,000元借款辩解。

(五)2011年4月12日,贫矿重新获得、云尚矿业公司公司、云南云南贵州矿业为迎新煤业的3,000元借款辩解。

(六)2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿重新获得的9,400万元商业借款辩解。

Hsien Cheng矿业2011年度民族语言未声称前述的6项辩解。

对Hsien Cheng矿业2011年度民族语言未声称互相牵连辩解直率的正大光明的掌管作为正式工作人员的为董事长陶镇经,其他的直率的过失作为正式工作人员的为董事兼行政经理李晓冬,马海杰,董事兼董事会部长,董事兼副行政经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐。

七、未声称时期24,147万元学分被法院上冻

2012年4月25日,广西梧州市万秀区法院上冻了Hsien Cheng矿业用桩区分分店引入矿业的24,147万元学分。

2012年5月17日,Hsien Cheng矿业董事长陶镇经知悉了前述的事项。

2012年6月26日,Hsien Cheng矿业声称引入矿业24,000元学分被法院上冻。

对Hsien Cheng矿业未按统治即时声称前述的教训行动直率的正大光明的掌管作为正式工作人员的为董事长陶镇经。

八、2012年度半年度民族语言缺少声称广州的赢、广州物体、3个机构,如源旺达在转变45。,000万元非经纪性资产买卖和互相牵连辩解事项

(1)不声称广州华生,由黄贤有把持;、广州物体、3个机构,如源旺达在转变45。,000万元非经纪性资产买卖

经查,广州华盛实业股份有限公司(以下省略广钢)、广州物体贸易股份有限公司(以下省略广州物体)、佛山源旺达贸易股份有限公司(以下省略源旺达)受Hsien Cheng矿业现实把持人黄贤优把持。

2012年1月至杏月如月,Hsien Cheng矿业用桩区分分店引入矿业向广州沃森、广州物体划转非经纪性资产43,000万元。

2012年5月,引入矿业转变非经纪资产来源于旺达2,000万元。

阵地《交易会计标准-相干方相干及其买卖的声称》和上海论文买卖所《上市统治》的统治,Hsien Cheng矿业与广州沃森、广州物体、源万达结合了一点钟协会。。

阵地论文法的使关心统治,Hsien Cheng矿业应在2012年度半年度民族语言中声称与广州沃森、广州物体、源万达的互相牵连性,广州华盛教训声称、广州物体、源万达让非经纪性基金互相牵连买卖。Hsien Cheng矿业未在2012年度半年度民族语言中声称与广州沃森、广州物体、源万达的互相牵连性,到广州华生、广州物体、源万达让非经纪性基金互相牵连买卖。

(二)未声称使关心辩解

1。2009年1月6日,贫矿重新获得为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元借款辩解。

2。2009年1月6日,恢复开始时姿势矿业是仁怀香石竹煤矿的1。,000元借款辩解。

三。2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借款辩解。

4。2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿重新获得的9,400万元借款辩解。

Hsien Cheng矿业2012年度半年度民族语言未声称前述的4项辩解。

对Hsien Cheng矿业2012年度半年度民族语言缺少声称广州的赢、广州物体、3个机构,如源旺达在转变45。,000万元非经纪性资产买卖和互相牵连辩解事项直率的正大光明的掌管作为正式工作人员的为董事长陶镇经,其他的直率的过失作为正式工作人员的为董事兼行政经理李晓冬,马海杰,董事兼董事会部长,董事兼副行政经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,副行政经理兼首座财务官王麟。

Hsien Cheng矿业的前述的行动违背了《论文法》直觉十三的条在附近的股票上市的公司依法声称的教训,必不可少的事物真实、严格与完整性,不得有虚伪记载。、给错误的劝告性提名表扬或大降低,违背了《论文法》直觉十七条在附近的股票上市的公司发生能够对股票上市的效用买卖价格发生较大假装的大事件,包围者还缺少耳闻这件事。,股票上市的公司该当迅速地将使关心该大事件的健康状况向国务院论文监视使用机构和论文买卖所屈服暂时民族语言,公报,解说事变的解释。、目前公务的和能够的法度恶果。,论文第一百九十三的类股票上市的公司,或许声称的教训是伪造的。、给错误的劝告性提名表扬或降低。。

在上的守法证书,有Hsien Cheng矿业2009年半年度民族语言、2009年度民族语言、2010年度半年度民族语言、2010年度民族语言、2011年度半年度民族语言、2011年度民族语言、2012年度半年度民族语言,Hsien Cheng矿业暂时公报,Hsien Cheng矿业的会计能防范,相干倾斜飞行资产转变能防范,互相牵连辩解和约,互相牵连司法文书,互相牵连机构阐明,互相牵连作为正式工作人员的的笔录和其他的明显。,足以辨别出。

陶镇经在提名表扬、在防卫中推荐,鉴于互相牵连的辩解事项发生在其指定在前。,陶镇经不知悉互相牵连辩解事项;Hsien Cheng矿业构造杂乱,无法无效使用;由现实把持人黄贤有把持的广州华盛、广州物体、3个机构,如源旺达在转变45。,000万元非经纪性基金缺少相干买卖。。陶镇经必要加重行政处分。

王斌在宣布声称。、在防卫中推荐,Hsien Cheng矿业在教训声称军事]野战的的守法行动被蓄意隐藏,未看见。;王彬作为董事不料经过调准瞄准器Hsien Cheng矿业成绩的论文和专业机设立绩的互相牵连论文公务。王斌呼吁加重行政处分。

黄树佑在提名表扬、在防卫中推荐,鉴于经济困难,必要10万元刑罚。。

易永坚、汪涵齐、裴永红在宣布声称。、在防卫中推荐,Hsien Cheng矿业在教训声称军事]野战的的守法行动被蓄意隐藏,未看见。;当审计机构未能看见互相牵连成绩时,易永坚、汪涵齐、裴永红未看见互相牵连成绩。;易永坚、汪涵齐、裴永红以为他曾经尽职履行了。。易永坚、汪涵齐、裴永红必要避开行政处分。。

阵地互相牵连证书和明显,据我看来,存在明显不是颁发专业合格证书陶镇经、王彬、易永坚、汪涵齐、裴永红忠心的、不断关照履行,在上的作为正式工作人员的在进行提名表扬。、答辩看待中缺少推荐颁发专业合格证书其在本案Hsien Cheng矿业教训声称的守法行动中忠心的、不断关照公务的明显。阵地《中华民主党员共和国公司条例》和《公司条例》,股票上市的公司董事应适合公司的最大利润,忠心的、勤勤恳恳公务,庆祝互相牵连法度、法规、统治和统治,公声称的论文目录不在虚伪记载、给错误的劝告性提名表扬或大降低。股票上市的公司董事该当对靠判定击败正大光明。,保证人股票上市的公司活期民族语言的现实性、严格与完整性。A效用上市的公司决算表的现实性、严格与完整性正大光明。

阵地互相牵连证书和明显,据我看来,Hsien Cheng矿业由现实把持人黄贤有把持的广州华盛、广州物体、3个机构,如源旺达在转变45。,000万元非经纪性基金设立相干买卖。。

据我看来,黄树佑鉴于经济困难而必要减免对其10万元刑罚的提议于法无据。

委实易永坚、汪涵齐、裴永红的守法的共谋,阵地论文法的第一百九十三的法和《中华民主党员共和国行政处分法》(以下省略《行政处分法》)另外的十七条从轻行政处分的互相牵连统治,我会曾经对易永坚、汪涵齐、裴永红从轻处分。

到这地步,我会对陶镇经、王彬、易永坚、汪涵齐、裴永红缺少仔细仔细地根究证书现实性。、明显完整、处分足够,对黄树佑的行政处分足够;我会对陶镇经、王彬、黄树佑、易永坚、汪涵齐、裴永红的渴望是不会的被无怨接受的。。

阵地党的守法行动的证书、所有权、命运与社会为害,阵地论文法的第一百九十三的法,行政处分法第另外的十七款统治,我会靠判定击败:

(一)索价Hsien Cheng矿业纠正,对Hsien Cheng矿业授予正告,并处刑罚60万元。。

(二)对陶镇经授予正告,并处刑罚30万元。。

(三)王斌、李晓冬、马海杰、田淑浩、黄树佑授予正告,刑罚10万元。。

(四)吴茂成、江小凡、王麟正告,刑罚5万元。。

(五)对易永坚、汪涵齐、裴永红正告,刑罚3万元。。

李光简、张建国、黄志文、白延霄的过失已过行政处分处方,按照《行政处分法》的统治,将不授予行政处分。。

该方应自收到靠判定击败之日起15一两天内。,将刑罚汇至柴纳论文监视使用市政服务机构(柴纳倾斜飞行):中信广场倾斜飞行总公司 总公司,账号:7111010189800000162,由倾斜飞行直率的转到罗马皇帝王室财库。,付给能防范的硬拷贝应附在单方的姓名上。。同类回绝无怨接受处分靠判定击败的,可在收到本处分靠判定击败书之日起60一两天内倾性格柴纳论文监视使用市政服务机构勤勉行政复核,也可在收到本处分靠判定击败书之日起3个月内直率的向有相当的资产的民主党员法院提起行政请愿。重新考虑规律期,前述的靠判定击败不应终止。。

柴纳证监会 

2014年2月24日

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